En el día de hoy, 12 de julio del 2023, se publicó en el boletín oficial la Resolución UIF 126/2023, aplicable al Sector Asegurador. Esta norma deja sin efecto a la Resolución UIF 28/2018. Como temas principales que dicha resolución aborda podemos mencionar:
- La nueva definición de Sujetos Obligados Sociedades contempla a los Productores de Seguros, Agentes Institorios y Productores Asesores de Seguro, que operen en la comercialización de seguros de vida con ahorro o seguros de retiro. En la norma anterior, no existía tal distinción.
- Cambia la fecha de presentación del Informe técnico correspondiente a la autoevaluación de riesgos de LA/FT. Debe ser enviado a la UIF y a la Superintendencia de Seguros de la Nación (SSN) junto con la metodología, una vez aprobado, antes del 30 de abril del año en que corresponda su actualización (ser actualizado en forma anual en los casos de Sujetos Obligados que operen en la comercialización de seguros de vida con ahorro y seguros de retiro; y en forma bienal para el resto de los Sujetos Obligados).
- El Revisión externa independiente deberá emitir un informe anual en el caso de Sujetos Obligados que operen en la comercialización de seguros de vida con ahorro y seguros de retiro; y en forma bienal para el resto de los Sujetos Obligados. El Revisor deberá presentar los resultados a la UIF antes del 31 de octubre de cada año, en el que corresponda presentar el informe técnico de la autovaluación.
- En caso de que corresponda la presentación bienal tanto de la autoevaluación como la revisión externa independiente deberán contemplar el análisis de los DOS (2) períodos anuales comprendidos en ellos.
- La auditoría interna incluirá en sus programas anuales (Sujetos Obligados que operen en la comercialización de seguros de vida con ahorro y seguros de retiro) o bienales (resto de Sujetos Obligados) las áreas relacionadas con el Sistema de Prevención de LA/FT, sin perjuicio de las revisiones externas que correspondan.
- Se incorpora nuevas operaciones que requieren la aplicación de procedimientos especiales de identificación.
